首页 > 产品 > > 内容页

深交所首次差异化监管安排启动在即,这些券商要注意了!

2023-08-15 21:33:54 第一财经

今年2月,深交所发布《关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知》(下称《通知》),将对注册制下IPO保荐业务执业质量较低、内控风险较大的会员(下称“保荐人”),实施现场督导、专项自查的差异化监管安排。

其中,IPO保荐业务执业质量的主要衡量指标为撤否率,根据撤否率,深交所将对其保荐的IPO项目按不同的比例抽取,实施现场督导。第一次纳入计算范围的时间区间为2023年2月17日~2023年8月16日的6个月。


(资料图)

第一财经以该段时间内撤否数量/受理数量来计算撤否率发现,个别获得受理数量较少的保荐人撤否率甚至达到了100%,相当于6个月“白忙活了一场”;同时,也有多家保荐人虽然受理数量少,但该段时间内零撤否;而受理数量较多的保荐人,则大概率可以保持在较低的撤否率区间。

全面落实“申报即担责”

上述《通知》显示:对于“执业质量较低、内控风险较大”的认定情形,包括项目撤否率较高、受到违规处理较多、廉洁从业风险较高以及其他被认定为执业质量较低、内控风险较大的情形。

其中,“项目撤否率较高”是指保荐人最近12个月内保荐代表人人均保荐的IPO项目数量较多,且在深交所保荐的IPO项目被中国证监会终止注册或者不予注册、被深交所终止审核(即为“撤否”)的项目数量合计占其最近12个月内在深交所保荐的IPO项目总数的比例(即为撤否率)较高。

《通知》指出,保荐人人均保荐项目数居前20,项目撤否率超过60%的,深交所将对其保荐的IPO项目按50%以上的比例抽取实施现场督导;项目撤否率在40%~60%的,深交所将对其保荐的IPO项目按30%以上的比例抽取实施现场督导;项目撤否率在30%~40%的,深交所将抽取一定数量的保荐人,对其保荐的IPO项目按5%以上的比例抽取实施现场督导。

另外,“受到违规处理较多”是指因在深交所保荐、承销的IPO项目违法违规,最近12个月内保荐人或者其从业人员被中国证监会实施行政处罚或者重大行政监管措施,或者被深交所实施纪律处分、书面警示次数较多,或者被实施的其他措施数量占其保荐的IPO在审项目数量的比例(其他措施占比)较高。

在6月份发布的上市审核动态中,深交所明确上述《通知》首次启动差异化监管安排的时间为2023年8月17日。

第一次计算相关认定指标时,保荐机构保荐的IPO项目数量、项目撤否率、受到违规处理等数据,实际纳入计算范围的时间区间为2023年2月17日至2023年8月16日6个月。

自第二次(含)启动起,后续每6个月实施差异化监管安排时,相关认定指标的计算范围时间区间均为最近12个月。

另外,深交所强调因前次启动差异化监管安排被现场督导的保荐机构,其已被计算过的项目撤否、收到违规处理等记录清零,不重复计算;未被现场督导的保荐机构,其已被计算过的项目撤否、受到违规处理等记录不清零,继续计算。

这些券商要高度注意

项目撤否率是衡量保荐人保荐质量的一个非常直观的指标。第一财经统计显示:自2023年2月17日以来,深交所受理了244家公司的IPO申请,保荐项目总数居前20的保荐机构分别为中信证券、国泰君安、中信建投、中金公司、民生证券、国信证券、国金证券、安信证券、海通证券、广发证券、华泰联合、招商证券、长江证券承销保荐、申万宏源承销保荐、东兴证券、东方承销保荐、中泰证券、平安证券、国元证券、光大证券、浙商证券。

其中,中信证券以35家的保荐数量遥遥领先,排在第二位的中信建投、国泰君安均为19家,中金公司为17家。

从撤否的数量来看,2月17日以来,招商证券的撤否数量最高,达到7家,均集中在创业板,如果按照2月17日以来的撤否数量/同期受理数量来计算撤否率,招商证券在该区间的撤否率达到了78%。总体来看,自创业板试点注册制以来,招商证券合计保荐了42个创业板项目,其中已有17个项目撤否,整体撤否率超过了40%。

另外,民生证券在该时间段内的撤否数量也较高,达到6家,也均集中在创业板,2月17日以来的撤否率为46%,自创业板试点注册制以来,民生证券合计保荐了79个创业板项目,其中有23个项目撤否,整体撤否率为29%。

中信证券、中信建投、国信证券、国金证券、海通证券的撤否数量均为4家,撤否率在10%~30%左右。

光大证券在2月17日以来的撤否率最高,达到100%,这段时间,光大证券保荐的3个项目获得受理,均为拟深市主板上市公司,分别为水韵环保、维赛新材、翔腾新材,但同一时期,也有3家保荐的项目终止审核,其中,水韵环保于3月份受理,6月份就主动撤回,还有1家为上会被否。

另外,中泰证券、东方承销保荐的撤否率也较高,分别为67%、50%,虽然这两家保荐人的撤否数量较少,均为2家,但同一时期获得受理的项目数量也较少,导致撤否率高企。

中信证券的撤否数量为4家,但由于保荐数量高,所以,其撤否率仅为11%左右。第一财经统计显示,到目前为止,中信证券合计保荐了24个深市主板项目、110个创业板项目,共25个项目撤否,包括24个创业板项目、1个主板项目,整体撤否率也仅为19%。

在违规处罚方面,今年1月份以来,深交所已对多个IPO项目的违规主体予以处罚,民生证券、中信证券、长江证券承销保荐3家保荐机构收到了书面警示;6位保代、8位签字注册会计师、4家发行人被深交所采取书面警示、通报批评等措施。

其中,民生证券作为穗晶光电的保荐人,未对发行人积压品销售相关异常情形保持充分关注并进行审慎核查;对发行人及相关方资金流水核查不充分;未充分核查发行人研发费用、成本核算、产品质量控制等事项。

中信证券在担任嘉禾生物保荐人的过程中,对发行人境外存货核查程序执行不到位,实际开展的核查工作与披露情况存在差异;未充分关注发行人境外销售交易存在的异常情形并进行审慎核查;未充分关注发行人销售、采购、研发相关内部控制存在的薄弱环节;对发行人转贷、与供应商异常资金往来等事项核查不到位,发表的核查意见不准确。

长江证券承销保荐作为谷麦光电的保荐人,未审慎核查发行人与主要客户之间的业务模式;对发行人新增液晶模组业务及新增客户核查不到位;未充分关注发行人销售、产品质量相关内部控制存在的薄弱环节;对发行人相关方股权转让款核查不到位,发表的核查意见不准确。

x 广告
最近更新

深交所首次差异化监管安排启动在即,这些券商要注意了!

2023-08-15

聆听“东京审判”大法官故居里的历史回声

2023-08-15

2023雷军年度演讲:坚持长期主义,高端是小米发展的必由之路

2023-08-15

开工!开工!地铁5号线再传新消息

2023-08-15

山东武城:一杯清茶化干戈为玉帛

2023-08-15

淳中科技:公司自研ASIC芯片近期已交付晶圆厂流片

2023-08-15

中国信通院牵头的区块链性能测试国际标准于ITU-T SG16全会正式冻结

2023-08-15

建设法治矿井 创造合规价值

2023-08-15

汉阳:审管联动出新招 一码通行解难题

2023-08-15

世界最大跨度三塔斜拉桥巢马城际铁路马鞍山公铁两用长江大桥Z3号主塔封顶

2023-08-15

电解铜箔龙头企业德福科技即将登陆创业板 产能国内排名第二助推业绩高速增长

2023-08-15

广汽丰田雷凌双擎E+及全新一代奥迪A7怎么样

2023-08-15

酷暑停水居民愁 社区行动解烦忧

2023-08-15

小米雷军:大一点燃梦想之火,想创办一家伟大的公司

2023-08-15

北京高院:未经配偶同意,婚内炒股亏损,属于重大过错

2023-08-15

太阳能发电厂建设如火如荼! 新西兰一能源巨头豪言可再生能源发电量将超95%

2023-08-15

深陷泥潭——委内瑞拉经济

2023-08-15

专访:那里就是人间地狱!——访侵华日军731部队原“少年队”队员清水英男

2023-08-15

清远磁浮旅游专线轨道贯通

2023-08-15

上半年冷链物流总额3.1万亿元

2023-08-15

涨停复盘:沪指探底回升跌0.07% 券商等大金融股午后走强

2023-08-15

炸鱿鱼圈的做法 家常 炸鱿鱼圈的做法

2023-08-15

停电!眉山这些地方计划检修!有没有你家?

2023-08-15

海口:生态修复绿水绕城 绘诗意栖居画卷

2023-08-15

厄瓜多尔一政党领导人遭枪杀

2023-08-15

银保业务快速增长,“小账”顽疾亟待化解

2023-08-15

小凹陷修复(小凹陷修复视频)

2023-08-15

8月15日 13:47分 洪兴股份(001209)股价快速拉升

2023-08-15

阿联酋外长与德国外长通电话

2023-08-15

米体:巴黎认真考虑签小基耶萨,尤文希望得到5000万到6000万欧

2023-08-15

网络诚信需共建共治

2023-08-15

一个月花40亿!深圳如何强化港人消费“吸引力”?

2023-08-15

中央财办等部门推动农村流通高质量发展

2023-08-15

蜂助手:8月14日融资买入3590.04万元,融资融券余额1.29亿元

2023-08-15

“朱姆沃尔特”驱逐舰,拆除无用的高价155舰炮,接受高超声速武器

2023-08-15

院企携手技术攻关

2023-08-15

雷军年度演讲:高端是小米的必由之路,更是生死之战!

2023-08-15

2023王者荣耀诸葛亮最强六神装出装顺序推荐

2023-08-15

恐怖喜剧《绝对杀手》曝剧照,10月6日在亚马逊流媒体上线

2023-08-15

新年最后一天的话(新年最后一天的说说)

2023-08-15

荷兰国防部:荷兰空军战机与俄战机发生空中对峙

2023-08-15

博德之门3精金熔炉复仇侍卫打法详解攻略

2023-08-15

国家统计局:2023年7月份规模以上工业增加值增长3.7%

2023-08-15

安徽肥西:现实版“生死时速” 成功抢救心跳骤停患者

2023-08-15

柯基如何训练憋尿能力

2023-08-15

民勤:“充电”度暑假 馆里品书香

2023-08-15

实探北京充电桩:蔚来、极氪开放程度最高,特斯拉、小鹏仍有限制

2023-08-15

近一年来上市公司持有中融信托产品未赎回规模近10亿元,已有公司计提减值

2023-08-15

8月14日央行公开市场开展60亿元7天期逆回购操作

2023-08-15

现代伊兰特N将于成都车展开启预售,搭载2.0T发动机

2023-08-15

双良节能08月14日获沪股通增持5.46万股

2023-08-15

热点跟踪:比恒大还炸裂的雷?万亿民企连爆16家上市公司,15万富人“一夜返贫”

2023-08-15

2次空篮不进!周琦一战把身价打没了 4000万签字费恐泡汤

2023-08-15

崇明首个“城中村”改造项目又有新进展

2023-08-15

山东济南章丘区:走进博物馆 过别样暑假

2023-08-15

智慧柔光与你点亮七夕浪漫瞬间,vivo S17相遇紫新配色开启预售!

2023-08-15

中央财办等九部门印发指导意见推动农村流通高质量发展

2023-08-15

铲除电信网络诈骗土壤

2023-08-15

中超控股上半年净利润2.47亿元 同比扭亏

2023-08-15

国家防总:维持京津冀防汛三级应急响应

2023-08-15

第三代大众途观实车曝光 外观比现款更帅 将于今年9月全球首发

2023-08-15

57.14MW分布式光伏项目拟纳入北京市政固定资产投资支持清单

2023-08-14

豪森成功试制X-pin技术扁线电机定子 具备量产能力

2023-08-14

HRS任命最新北美管理团队

2023-08-14

聚焦县域经济发展,湖南省委书记一周调研了三个样本

2023-08-14

国泰君安:新能源汽车产业链有望迎来修复阶段

2023-08-14

医生:极少贪腐代表不了辛苦的群体 基本信息讲解

2023-08-14

从“35名”到“35秒”!来看杨浦这位“枪王”的练就之路

2023-08-14

特斯拉今日再降价,电车降价潮会不会波及“蔚小理”?

2023-08-14

强风致湖南衡南县一房屋倒塌 3人死亡3人轻微伤

2023-08-14

不止手机、平板,消息称小米发布会有 One More Little Thing 环节

2023-08-14

渝北区3个新停车场基本建成 新增停车位927个

2023-08-14

大理洱源:专家服务下基层 技术指导进企业

2023-08-14

吴起为什么比孙子厉害(吴起为将)

2023-08-14

中国和泰国将举行“突击-2023”陆军联合训练

2023-08-14

海南医学院桂林洋新校区(一期)项目加快推进

2023-08-14

高院再审:签订四次劳动合同后,公司终止劳动合同合法吗?

2023-08-14

轻乳酪蛋糕 轻乳酪蛋糕回缩的原因

2023-08-14

英媒:英国通胀率8月或将反弹 首相承诺恐难兑现

2023-08-14

100元一单!“00后”小伙网上“代骂”被拘留

2023-08-14

银河基金袁曦:洞察行业景气度 做长期正确的事

2023-08-14

马和狗谁说了算(狗和马哪种动物人类更早驯养)

2023-08-14

了不起的外贸“新三样”丨国产新能源汽车排队“出海”

2023-08-14

建筑面积碳排放下降7% 湖北省内首个市级公共机构能源项目托管成功

2023-08-14

周末愉快,你真实心情

2023-08-14

疲劳导致世界第一出局!错失决赛,斯瓦泰克解释罗杰斯杯输球原因

2023-08-14

Infosys推出全新声音标识,以强化其品牌宗旨

2023-08-14

随笔丨彭旋越:花香

2023-08-14

裕同科技:8月11日融券卖出金额45.89万元,占当日流出金额的1.68%

2023-08-14

“中国企业是值得信赖的合作伙伴”

2023-08-14

北京:对全市受损停用的电梯、承压类设备及时开展检查、维修

2023-08-14

商务部等9部门:在全国打造500个左右的县域商业“领跑县”

2023-08-14

中国在全球供应链中作用有何变化?这份发展报告透露四大最新趋势

2023-08-14

台风无法出行奥凯航空拒退回程?投诉回复率比春秋航空低99%

2023-08-14

中微公司董事长尹志尧:美国希望使中国芯片制程滞后至少5代|硅基世界

2023-08-14

成为行业首家SBTi企业,隆基的绿色之旅步履不停

2023-08-14

一骑绝尘百骏鸣——来自中站区GDP十年增长近三倍的一线观察

2023-08-14

看见有人说剧情后面情感转变太快,说一下自己的想法

2023-08-14

常德市首家生活方式医学门诊开诊

2023-08-14

杭州公交“响应式”服务又出新模式 扫码约车 10分钟就能坐上地铁接驳公交车

2023-08-14

73岁港星陈百祥:我年纪大了,中国队进世界杯32强是我唯一愿望

2023-08-14

本周5只新股申购,2只可转债发行

2023-08-14

四大血型排行榜:B型血平均年龄77岁,第一名令人意外...

2023-08-14

不要在婚姻中争对错

2023-08-14

海口往返首尔的国际客运航线正式恢复

2023-08-14

明天就到你家门口!马斯克称扎克伯格是个胆小鬼

2023-08-14

文明生活“夜精彩”,栖霞群众乐享“新实践”

2023-08-14

小餐馆撑起富民强县大产业——甘肃省张家川县餐饮服务业调查

2023-08-14

中央纪委国家监委网站刊文:严管二级单位“一把手”

2023-08-14

截至8月6日欧盟2023/24年度大豆进口降低20%

2023-08-14

iPhone 15 Pro手机Geekbench 跑分

2023-08-14

浙传学子直播助力云安高村数字经济发展

2023-08-14

电鳗财经|双喜临门!嵘泰股份中报业绩增四成 拟募资11亿元做强主业

2023-08-14

7月份人民币存款减少1.12万亿元,钱去哪了?【附我国银行行业前景分析】

2023-08-14

红米k60pro怎么看手机温度多少

2023-08-14

党锢列传(六)

2023-08-14

硫酸钾货源紧张,8月14日钾肥价格市场行情

2023-08-14

2021年的本田CRV是典型的小型SUV

2023-08-14

华泰证券:修复中的波动 关注后续政策选择

2023-08-14

加强基础研究是世界科技强国建设的必由之路

2023-08-14

surpassed翻译_surpassed

2023-08-14

Lisa脱了!海边比基尼照太辣了 连女生都会忍不住多看两眼

2023-08-14

邢台首例!婚姻登记“跨省通办”

2023-08-14

走姿矫正训练方法(走姿)

2023-08-14

电脑提示缺少odbccu32.dll文件怎么解决?

2023-08-14

孙颖莎世乒赛夺冠后,为何躺地庆祝?直到看了休斯顿世乒赛才明白

2023-08-14

各类屠宰企业达898家,年营业收入超2200亿元 全国三成生鲜肉产自山东

2023-08-14

中国光大银行官网登录(中国光大银行个人网上银行登录)

2023-08-14

中国移动(600941):移动云收入超预期 1H23自由现金流表现亮眼

2023-08-14

城市漫游的特征、动因及发展策略分析

2023-08-14

新华全媒+|永定河泛区正在缓慢退水

2023-08-14

星巴克蛋黄酱牌子?

2023-08-14

双赢!3换1交易方案出炉:湖人割爱首轮秀+二轮签 詹眉迎回卡鲁索

2023-08-14

虎舌丸(关于虎舌丸简述)

2023-08-14

中国科学院空天院喀什站具备多卫星、全天候、全天时接收测控能力

2023-08-14

车评头条:内部整形成功 测试2017款马自达阿特兹

2023-08-14

陕西省西安市临潼区举办“文旅对话”活动

2023-08-14

自制苍蝇捕捉器_自制捕苍蝇神器

2023-08-14

共青团组织1.9万余支青年突击队234万人次青年志愿者投身防汛救灾工作

2023-08-14

中超·战报|沧州雄狮不敌山东泰山

2023-08-14

懒人自制减肥茶(自制瘦身茶)

2023-08-13

工程产值是什么意思呢 工程产值是什么意思

2023-08-13

云南楚雄州双柏县发生4.4级地震

2023-08-13

许建国当选九寨沟县县长

2023-08-13

狗狗可以吃火龙果吗 可以吃香蕉吗

2023-08-13

哪吒汽车官宣进军印尼市场,导入哪吒S/U-II/V三款车型

2023-08-13

网易游戏《永劫无间》更新:玉玲珑上线,新英雄也来了

2023-08-13

2023年8月14日,十二星座运势

2023-08-13

电脑音乐软件哪个好(音乐软件哪个好)

2023-08-13

电影《龙之战》背后的历史:“中西战争第一大捷”——镇南关大捷

2023-08-13

寒亮村_关于寒亮村介绍

2023-08-13

凯格精机股东户数下降3.34%,户均持股10.94万元

2023-08-13

海报组|江西这些宝藏景点你来过几个?

2023-08-13

圣诞节必备鹅颈水龙头修复秘技+女孩儿心仪礼物大揭秘

2023-08-13

中信明明:年底前MLF利率或存10到30bps降息空间

2023-08-13

赛力斯汽车携手中汽中心 共促行业高质量发展

2023-08-13

Target力推路边取货服务,将覆盖全美2000个门店

2023-08-13

原油周报:EIA8月报上调下半年油价预期

2023-08-13

传特斯拉新款Model 3下月批量供货 现款8月14日停产

2023-08-13

马卡:哈维认可阿布德的表现,但球员在巴萨的未来并没有得到保证

2023-08-13

俄外交部“强烈谴责”乌袭击克里米亚大桥企图

2023-08-13

聚焦IPO丨下周将有5只新股网上发行,仪器仪表企业集中上市

2023-08-13

市场在担忧什么?业绩喜人却还在回调,港股科技"倒车接人"?

2023-08-13

石油石化行业跟踪周报:大炼化周报:聚酯链利润向下转移,海外炼油维持中高景气

2023-08-13

西甲:赫塔费VS巴萨

2023-08-13

近期一些比较经典的买点

2023-08-13

新毒株来袭!"三阳"刷屏,有人抗原呈深紫色?最新研判!世卫组织紧急通报:这国死亡327例

2023-08-13

想要更快恢复状态?这6招你必须得试试

2023-08-13

贾跃亭将本周交车FF 91 2.0 Futurist Alliance

2023-08-13

今天东北地区局地有大暴雨 中东部多地继续“蒸桑拿”

2023-08-13

警方回应女骑手深夜送餐车被偷 具体是什么情况!

2023-08-13

【独家】阿Sa蔡卓妍与富三代石恒聪六年情玩完,传男友与圈中C小姐过从甚密

2023-08-13

剑灵职业指示器在哪(剑灵职业)

2023-08-13

2021微信50元现金优惠券怎么领取(微信50元现金优惠券怎么领取)

2023-08-13

当心!这款网红玩具或有安全隐患,你给孩子买过吗?

2023-08-13

“沈括”号科考船停靠三亚南山港科考母港 并举办开放日活动

2023-08-12

红米K60至尊版配24GB超大内存、首次支持IP68防水

2023-08-12

台风“卡努”在吉林降水进入关键期

2023-08-12

国际青年日|不负韶华 以奋斗姿态激扬青春

2023-08-12

擦亮城市“窗口” 云梦一批公交站安装候车座椅

2023-08-12

金融监管总局:全力以赴做好保险理赔工作

2023-08-12

一18岁“瓷娃娃”的日常生活 骨头一碰就碎让人心痛!

2023-08-12

梅西骑到队友身上 布斯克茨:能再跟梅西当队友很好 基本情况讲解

2023-08-12

11月6日北京通州区今日疫情最新消息实时更新数据-北京通州区最新动态数据

2023-08-12

湖南游客度过美妙夜晚,要把广水的好山好水好文化传到家乡

2023-08-12

实名入场!杭州亚运会电子竞技门票销售8月14日启动

2023-08-12

市场常态化的几点思考(8月12日)

2023-08-12

医生收入调查:月工资1600元起步,薪酬改革艰难推进

2023-08-12

重庆市与兴业银行签署战略合作协议

2023-08-12

隔夜外盘:美股三大指数涨跌不一 热门中概股普跌 英伟达日线四连跌

2023-08-12

vivo X90 Pro 数据线坏了会导致充电慢嘛

2023-08-12

我们正青春

2023-08-12

什么叫前世 什么叫前三甲

2023-08-12

宋翔:韩旭今日启程返回WNBA自由人队

2023-08-11

取保候审的保证金怎么取回来

2023-08-11

加车!新乡加开多趟临客列车!

2023-08-11

三星透露多项面向AI计算的技术应用进展优化现有内存结构将是首选

2023-08-11

北京强降雨致11人遇难丨眼界

2023-08-11

彩钢房钉眼用什么胶粘(彩钢房钉眼用什么胶)

2023-08-11

圣晖集成:上半年净利7706.76万元 同比增21.88%

2023-08-11